Когда активы физического или юридического лица блокируются Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC), одной из ключевых задач становится грамотно подготовить сопроводительное письмо. Это письмо — не просто формальность. Оно напрямую влияет на успех запроса на разблокировку и демонстрирует добросовестность заявителя. Ниже мы рассмотрим, как составить это письмо правильно, на что обратить внимание и какие ошибки избегать.

Что такое OFAC и зачем нужно сопроводительное письмо

OFAC — подразделение Министерства финансов США, ответственное за исполнение экономических и торговых санкций. Если ваш банк, брокер или платёжный провайдер сообщил о блокировке актива в соответствии с санкциями OFAC, вы имеете право направить запрос на разблокировку.

Сопроводительное письмо — это первая и важнейшая часть обращения в OFAC. Именно с него начинается анализ вашей ситуации, и по нему складывается первое впечатление. Письмо должно содержать обоснование запроса, указание всех данных и документов, демонстрирующих вашу правовую позицию и отсутствие нарушений санкционного режима.

Как правильно составить сопроводительное письмо: структура и рекомендации

1. Заголовок и контактные данные

В верхней части письма указываются контактные данные заявителя:

• ФИО или название компании
• Адрес проживания или регистрации
• Телефон и электронная почта
• Дата обращения

Также стоит указать получателя письма:

• Office of Foreign Assets Control
• U.S. Department of the Treasury
• 1500 Pennsylvania Avenue, NW
• Washington, DC 20220

2. Указание темы обращения

Чётко обозначьте, что речь идёт о запросе на разблокировку активов:

Subject: Request for Unblocking of Assets — [имя заявителя / номер дела]

Это помогает быстро идентифицировать суть обращения.

3. Введение с кратким описанием ситуации

Во вводной части опишите, что и при каких обстоятельствах произошло:

• Дата блокировки
• Стороны, задействованные в операции
• Наименование банка или платёжной платформы
• Вид актива: денежные средства, ценные бумаги, имущество

Пример:

Настоящим я, Иванов Иван Иванович, обращаюсь с просьбой о рассмотрении вопроса разблокировки денежных средств, находящихся на моём банковском счёте, заблокированных [дата] в соответствии с санкционным регулированием OFAC.

4. Основная часть: аргументация

Самая важная часть письма. Здесь нужно:

• Указать, что вы не являетесь гражданином США или резидентом запрещённых юрисдикций
• Подтвердить, что активы не связаны с запрещённой деятельностью
• Отразить, что у вас нет связи с лицами из SDN-списка (списка заблокированных лиц)
• Указать, что средства были получены легально
• Приложить документы: выписки, договоры, инвойсы, сканы паспортов и т.п.

Важно писать нейтрально, по-деловому, избегая эмоций и обвинений. Покажите, что вы добросовестная сторона и готовы сотрудничать.

Пример:

Средства, заблокированные на моём счёте, представляют собой оплату за поставку легального товара по контракту от 15.01.2024 №154. Все стороны сделки находятся вне санкционных списков. Договор и подтверждающие документы прилагаются.

5. Заключение

В конце письма выразите надежду на положительное решение и поблагодарите за рассмотрение обращения.

Пример:

Прошу рассмотреть данный запрос в максимально сжатые сроки. Готов предоставить любые дополнительные документы или пояснения. Благодарю за внимание и сотрудничество.

Завершите письмом вежливо:

С уважением,
Иванов Иван Иванович
Подпись (при наличии)

Полезные советы при подаче письма в OFAC

• Язык: Можно писать на английском или русском языке. Лучше — на английском. Если используете русский, приложите перевод.
• Формат: Используйте формат PDF. Названия файлов должны быть понятными, например: Letter_Unblocking_Ivanov.pdf.
• Сопроводительные документы: Приложите всё, что может подтвердить вашу позицию — это ускорит процесс.
• Адрес отправки: Письмо можно направить по почте или через официальный e-mail OFAC, в зависимости от характера дела.

Заключение

Разблокировка активов через OFAC — процесс, требующий аккуратного подхода. Сопроводительное письмо играет ключевую роль: оно не только отражает вашу позицию, но и демонстрирует уважение к процедуре. Грамотно оформленное письмо, подкреплённое нужными документами и оформленное в спокойной и уважительной манере, значительно повышает шансы на положительный исход.

Если вы не уверены в формулировках или у вас сложный кейс, разумно проконсультироваться с юристом, специализирующимся на международном санкционном праве. Но даже без него — следуя приведённым рекомендациям, можно существенно повысить эффективность обращения.